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问题:

[多选题] 发行人应披露股票上市的相关信息,主要包括( )。

A、上市地点B、股票简称C、首次公开发行股票增加的股份D、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份

问题:

[多选题] 发行人应详细披露改制重组的情况,主要包括的内容有( )。

A、发起人B、设立方式C、管理人员结构D、发行人成立时拥有的主要资产

问题:

[多选题] 发行人应在招股说明书概览中披露的事项包括( )。

A、发行人简要情况B、发行人的控股股东、实际控制人简要情况C、发行人的主要财务数据D、募集资金用途

问题:

[多选题] 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,报送( )。

A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会在发行人注册地的派出机构

问题:

[多选题] 发行人应在招股说明书中披露的风险因素有( )。

A、市场占有率下降B、内部控制有效性不足导致的风险C、现金流状况不佳D、技术不成熟

问题:

[多选题] 发行人有( )情形的,证券交易所对该债券停牌,并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。

A、公司出现重大违法行为B、公司不能按期支付本息C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近两年连续亏损

问题:

[多选题] 发行人有下列( )的行为时,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B、超规模发行金融债券C、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者D、未按规定报送文件或披露信息

问题:

[多选题] 发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。( )

A、变更募集资金及投资项目等承诺事项B、发生关联交易、为他人提供担保等事项C、履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项D、发生违法违规行为或者其他重大事项

问题:

[单选题] 发行人运行不足3年的,应披露( )。

A、最近三年及一期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近一期的资产负债表、利润表和现金流量表C、最近三年的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近三年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负债表和现金流量表

问题:

[多选题] 发行人在( )情况下可向中国证监会申请豁免披露。

A、披露信息将严重损害公司利益B、涉及国家机密C、涉及商业秘密D、披露信息导致违反国家有关保密法

问题:

[单选题] 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。

A、实际盈利低于预测盈利的10%以上B、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大D、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

问题:

[多选题] 发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务,信息披露应通过( )进行。

A、中国证监会网站B、中国货币网C、中国债券信息网D、中国人民银行网站

问题:

[单选题] 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )以下的罚款。

A、100万元以上1000万元以下B、200万元以上2000万元以下C、300万元以上3000万元以下D、50万元以上500万元以下

问题:

[单选题] 发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,不包括( )。

A、债券票面价值B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券变现能力

问题:

[单选题] 发行人在确定债券期限时,主要考虑的影响不包括以下哪种( )。

A、资金使用方向B、市场利率变化C、发行人的资信状况D、债券的变现能力

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