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问题:

[单选题] 下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是( )。

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D、发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%

问题:

[多选题] 下列各项中,不属于重大资产重组的原则的是( )。

A、符合国家相关法律法规的规定B、所涉及的资产权属清晰C、可能导致上市公司不符合股票上市条件D、不利于上市公司增强持续经营能力

问题:

[单选题] 下列关于风险与危险的说法中错误的是( )。

A、风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性B、危险是指使得损失事件更易于发生,或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境C、危险是影响风险的环境性因素,但不是导致风险增加的原因D、风险是危险的结果,要管理好风险需要降低和消除危险

问题:

[单选题] 下列关于信息披露义务人的表述正确的是( )。

A、违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成B、造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上,应予立案追诉C、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D、本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

问题:

[单选题] 下列关于信息披露义务人的表述正确的是( )。

A、违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成,也能由过失构成B、造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上,应予立案追诉C、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D、本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

问题:

[单选题] 信用风险的构成要素分析以( )为中心。

A、预期损失B、非预期损失C、违约D、损失

问题:

[单选题] 下列各项中,可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是( ).

A、发行国债B、降低企业所得税率C、提高资本市场的印花税率D、增加财政盈余或降低赤字

问题:

[单选题] (2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。

A、自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B、对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D、自行开展产品销售、协议签订等业务环节

问题:

[单选题] (2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。

A、自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B、对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D、自行开展产品销售、协议签订等业务环节

问题:

[多选题] 下列各项中,其变化会引起债券价格上升的因素有( )。

A、市场利率下降B、紧缩的货币政策C、本币升值D、对通货膨胀实行保值补贴

问题:

[多选题] 下列各项中,属于基金评价业务原则的有( )。

A、公平性原则B、全面性原则C、客观性原则D、一致性原则

问题:

[多选题] 下列各项中,属于基金市场服务机构的有( )。

A、商业银行B、基金注册登记机构C、会计师事务所D、基金评级机构

问题:

[单选题] 下列不属于中国证监会核心职责的是( )。

A、维护投资者特别是中小投资者合法权益B、维护市场公开、公平、公正C、稳定市场价格D、促进资本市场健康发展

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