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问题：

[单选题] 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

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[单选题] 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

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[单选题] 按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资

A、①②③④B、②③④⑤C、①②③⑤D、①②③④⑤

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[单选题] 财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规

A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③

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[单选题] 财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规

A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③

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[单选题] 非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托

A、①②③④B、②④C、④D、③

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[单选题] 非柜台委托有以下（）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托

A、①②③④B、②④C、③④D、①③

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[单选题] 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义

A、①②③④B、②③④C、①②③D、①②④

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[单选题] 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义

A、①②③④B、②③@C、①②③D、①②④

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[单选题] 构成我国信用债市场主体的有（）。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

A、①②③④B、①②③C、②③④D、①②③

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[单选题] 股价指数的主要功能包括（）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新

A、①②③④B、①②④C、①②③D、①③④

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[单选题] 股价指数的主要功能包括（）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新

A、①②③④B、①②④C、①②③D、①③④

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[单选题] 股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量

A、①②③④B、②③④C、①②D、③④

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[单选题] 关于金融互换交易下列说法正确的是（）。①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种③互换交易

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

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[单选题] 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和

A、①②③④B、①②③C、①②D、②③④

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