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[单选题] 证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标

A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险

A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券交易机制的主要目标包括（）。①流动性②稳定性③有效性④效益性

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

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[单选题] （），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。

A、1948年B、1983年C、1984年D、1986年

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问题：

[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买人的实际证券数量

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

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问题：

[单选题] 证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利

A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④

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问题：

[单选题] 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（）方式输送或者谋取不正当利益。①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权②以非公允价格为利益关系人配售债券或者

A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④

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问题：

[单选题] 证券市场融资活动的特点主要有（）。①证券市场是一种直接融资②证券市场融资是一种强市场的融资活动③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④证券公司可以作为证券市场融资活

A、①②③B、②③④C、①②④D、①③④

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问题：

[单选题] （），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、2006年4月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年6月底

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问题：

[单选题] （），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A、1999年7月底B、2004年7月底C、2005年4月底D、2005年10月底

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问题：

[单选题] 证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并

A、①②③B、①②C、①③④D、③④

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问题：

[单选题] 证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并

A、①②③B、①②C、①③④D、③④

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