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问题：

[单选题] 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中

A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 财务顾问的法律责任包括（）。①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以

A、①②③B、②③C、①③D、①②

参考答案

问题：

[单选题] 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以

A、①②③B、②③C、①③D、①②

参考答案

问题：

[单选题] 常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 常见的衍生工具包括（）。①期权②远期③互换④债券

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同

A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上

A、①②③B、①②C、①③D、②③

参考答案

问题：

[单选题] 非证券金融市场包括（）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 风险限额管理有（）等环节。①风险限额设定②风险限额设定监测③超限额处理④全面风险计量

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。①股票的购买价格②认购比例③认购期间④认购金额

A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④

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