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问题：

[单选题] 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A、5％B、10％C、15％D、20％

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问题：

[单选题] （）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A、商业银行资本补充债券B、商业银行次级债券C、商业银行金融债券D、商业银行一般债券

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问题：

[单选题] （）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

A、证券承销业务B、证券保荐业务C、证券自营业务D、证券做市交易业务

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问题：

[单选题] （）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A、备兑开仓B、保证金C、做市D、行权

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问题：

[单选题] （）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

A、商业银行资本补充债券B、商业银行次级债券C、商业银行金融债券D、商业银行一般债券

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问题：

[单选题] （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A、套期B、掉期C、期权D、互换

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问题：

[单选题] （）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A、代销金融产品B、中间介绍业务C、另类投资业务D、投资业务

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问题：

[单选题] （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返

A、融资融券业务B、约定购回式证券交易C、股票质押式回购业务D、质押式报价回购业务

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问题：

[单选题] （）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A、行政手段B、政府手段C、经济手段D、法律手段

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问题：

[单选题] （）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A、法人集中清算制度B、信息隔离墙制度C、利益冲突管理机制D、投资者适当性制度

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问题：

[单选题] （）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。

A、公开报价B、对话报价C、小额报价D、双边报价

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问题：

[单选题] （）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A、双向报价B、对话报价C、单边报价D、双边报价

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问题：

[单选题] （）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

A、期货B、债券C、互换D、权证

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问题：

[单选题] 《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A、0.01B、0.001C、0.05D、0.1

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问题：

[单选题] （）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A、融资融券业务B、质押式报价回购业务C、股票质押式回购业务D、股票约定式回购业务

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