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问题：

[单选题] 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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问题：

[单选题] 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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[单选题] 投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。①股票基金②债券基金③货币市场基金④混合型基金

A、①②④B、②③④C、①③④D、③④

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[单选题] （）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

A、促销B、代销C、传销D、渠道

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[单选题] 我国金融市场体系包括（）。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

A、①②④B、①②③C、②③④D、①③④

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[单选题] 下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元

A、①②④B、①②③C、②③④D、①②③④

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[单选题] 下列关于科创板的说法，正确的是（）。①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新③个人投资者可直接申请开通科创板股

A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④

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[单选题] 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财

A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③

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[多选题] （）等品种最终交收时点为T+1日16:00。

A、A股B、基金C、债券D、权证、ETF

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[多选题] （）等行业已经进入成熟期阶段。

A、自行车B、石油冶炼C、超级市场D、电力

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[多选题] （）等行业已经进入衰退期。

A、超级市场B、石油冶炼C、自行车D、钟表

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[多选题] （）等行业正处于行业生命周期的成长期。

A、电子信息B、生物医药C、石油冶炼D、超级市场

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问题：

[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈

A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥

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问题：

[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤

A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥

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