当前位置：首页 > 资格考试

问题：

[单选题] 以下属于风险应对的是（）。①风险偏好管理②风险定价与拨备③风险限额④风险缓释

A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募

A、①②③④B、②③④C、①②④D、以上都不属于

参考答案

问题：

[单选题] 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。①交易对象不同②交易目的不同③交易价格的含义不同④交易方式不同

A、①②③④B、③④C、①②③D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定

A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管、接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥

A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

A、①②③④B、①③④C、①②④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支

A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监

A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司设立私募基金子公司应当符合下列（）要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监

A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 政府债券的特征包括（）。①安全性高②流通性强③收益稳定④免税待遇

A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合

A、①②③④B、②③④C、①②③D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性

A、①②③④B、②③④C、①②③D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可

A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试

当前位置：首页 > 资格考试