问题：
[单选题] （2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下问题：
[单选题] （2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A、监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制B、投资决策机构——自营业务部门的二级体制C、董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制D、董事会——投资决策部门的二级体制问题：
[单选题] （2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A、10万元以上60万元以下B、30万元以上60万元以下C、20万元以上60万元以下D、40万元以上60万元以下问题：
[单选题] （2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（ ）。Ⅰ．从业人员的资格管理Ⅱ．从业人员的后续职业培训Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ．对会员单位
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．ⅣD、Ⅱ．Ⅳ问题：
[单选题] （2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（ ）。
A、客户账户开户及客户资金存管B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息问题：
[单选题] （2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（ ）。Ⅰ．从业人员的资格管理Ⅱ．后续职业培训Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．ⅢD、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ问题：
[单选题] (2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以
A、Ⅰ．Ⅱ．ⅢB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．ⅡD、Ⅰ．Ⅲ问题：
[单选题] （2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。Ⅰ．证券投资咨询业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪业务Ⅳ．证券自营业务
A、Ⅰ．Ⅱ．ⅢB、Ⅰ．Ⅱ．ⅣC、Ⅱ．ⅢD、Ⅰ．Ⅳ问题：
[单选题] （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] （2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] （2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ问题：
[单选题] (2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ、ⅢD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] （2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金Ⅲ．企业年金基金
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] (2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有固定的存续期限
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
