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问题:

[多选题] 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

A、公开发行和非公开发行的界限B、规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督C、肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能D、将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能

问题:

[多选题] 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。

A、增加了公司章程的要求B、增加了对主要股东资格的限制条件C、证券公司的注册资本应当是实缴资本D、将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

问题:

[多选题] 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。

A、完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定B、对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类C、建立以净资本为核心的监管指标体系D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

问题:

[多选题] 2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点( )。

A、发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加B、机构投资者范围增加C、二级市场交易尚不活跃D、证券市场化更自由

问题:

[单选题] 2007年,中国证券业协会设立了( ),负责联络与业务交流工作。

A、基金公会B、基金业行会C、基金公司会员部D、证券投资基金业委员会

问题:

[单选题] 2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内( )和( )经( )可在香港发行人民币债券。

A、政策性银行;商业银行;批准B、政策性银行;金融机构;备案C、政策性银行;非金融机构;批准D、政策性银行;商业银行;备案

问题:

[单选题] 2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内( )和( )经( )可在香港发行人民币债券。

A、政策性银行? 商业银行? 批准B、政策性银行? 金融机构? 审批C、政策性银行? 非金融机构? 批准D、政策性银行? 商业银行? 审批

问题:

[单选题] 2007年7月,中国证监会制定了( ),自2008年8月4日起施行。

A、《上市公司重大资产重组管理办法》B、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》C、《上市公司收购管理办法》D、《上市公司信息披露管理办法》

问题:

[单选题] 2008年3月,中国证监会制定了( ),自2008年5月18日起施行。

A、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》B、《上市公司重大资产重组管理办法》C、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》D、《上市公司收购管理办法》

问题:

[单选题] 2008年4月12日,中国人民银行颁布了( ),并于4月15日正式施行。

A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B、《短期融资券管理办法》C、《短期融资券承销规程》D、《短期融资券信息披露规程》

问题:

[单选题] 2008年4月15日起,短期融资券的注册机构也由中国人民银行变更为( )。

A、中国银监会B、中国银行业协会C、同业拆借中心D、中国银行间市场交易商协会

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