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问题:

[单选题] 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的

A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益B、与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

问题:

[单选题] 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的

A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益B、与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

问题:

[单选题] 按照风险因素划分,金融风险不包括( )。

A、经济风险B、市场风险C、信用风险D、流动性风险

问题:

[单选题] 按照《证券监督管理条例》的要求,( )应当建立独立董事制度。

A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B、经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C、经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D、经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

问题:

[单选题] 按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B、经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C、经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D、经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

问题:

[单选题] 按()分类,债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。

A、发行主体B、利率是否固定C、付息方式D、债券形态

问题:

[多选题] 目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。

A、净额清算原则B、共同对手方制度C、货银对付原则D、分级结算原则

问题:

[多选题] 下列属于清算与交收原则的是( )。

A、净额清算原则B、共同对手方制度C、货银对付原则D、分级结算原则

问题:

[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。

A、净资本B、固定资本C、流动资本D、注册资本

问题:

[多选题] 按持有人权利分类,权证可以分为( )。

A、股本权证B、备兑权证C、认购权证D、认沽权证

问题:

[多选题] 按发行人(基础资产的来源)分类,权证可以分为( )。

A、股本权证B、备兑权证C、认购权证D、认沽权证

问题:

[单选题] 按公司规模划分的股票投资风格,通常不包括( )。

A、小型资本股票B、混合型资本股票C、大型资本股票D、中型资本股票

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