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问题:

[单选题] —般来说,公司的盈利水平和股票投资价值的关系是( )。

A、预期公司盈利增加,股票市场价格上涨,两者同时发生B、预期公司盈利增加,股票市场价格上涨,两者不完全同时发生C、预期公司盈利增加,股票市场价格下降,两者同时发生D、预期公司盈利增加,股票市场价格下降,两者不完全同时发生

问题:

[单选题] —般来说,如果一国国际收支连续出现逆差,政府为了平衡国际收支,会采取( )措施,股价会( )。

A、提高国内利率和汇率上涨B、提高国内利率和汇率下降C、降低国内利率和汇率上涨D、降低国内利率和汇率下降

问题:

[多选题] 半强式有效市场假设认为,公开信息除包括( )等。

A、历史价格信息B、公司的公开信息C、竞争对手的公开信息D、经济以及行业的公开信息

问题:

[单选题] 保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C、本人及其配偶持有发行人的股份D、受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

问题:

[多选题] 保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。

A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%B、发行机构持有或者控制保荐人股份超过5%C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保...

问题:

[多选题] 保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格(

A、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行B、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作D、通过从事保荐业务牟取不正当利益

问题:

[单选题] 保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则,以下错误的是( )。

A、勤勉尽责B、诚实信用C、保证全面,鼓励创新D、责任明确,风险自担

问题:

[多选题] 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括( )。

A、要求发行人及时通报信息B、定期或者不定期对发行人进行回访C、列席发行人的股东大会、董事会和监事会D、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合

问题:

[多选题] 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括( )。

A、要求因工作增加而增加服务费B、要求发行人及时通报信息C、定期或者不定期对发行人进行回访D、列席发行人的股东大会

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