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问题:

[单选题] 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。

A、会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B、会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C、会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所D、未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他...

问题:

[单选题] 按照市场功能的不同,资本市场可分为( )。

A、股票市场和发行市场B、发行市场和交易市场C、基金市场和交易市场D、场外市场和发行市场

问题:

[多选题] 按照我国《公司法》的规定,公司股东依法享有( )等权利。

A、制定公司具体规章B、公司重大决策参与权C、公司资产收益权和剩余资产分配权D、选择管理者

问题:

[单选题] 按照我国《证券法》的规定,在( )情况下,证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

A、股票涨幅较大B、股票跌幅较大C、根据需要D、突发事件影响证券交易的正常进行

问题:

[单选题] 按照我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是( )。

A、公司股本不超过人民币4亿元的,向社会公开发行的股份比例为30%以上B、.公司股本超过人民币4亿元的,向社会公开发行的股份比例为20%以上C、公司股本不超过人民币4亿元的,向社会公开发行的股份比例为10%以上D、公司股本超过人民币4亿元的,向社会公开发行的股份比例为10%以上

问题:

[单选题] 按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。

A、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B、以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D、以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

问题:

[单选题] 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。

A、在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B、在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C、当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭...

问题:

[单选题] 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》(2020年修订),主板(中小企业板)上市公司公开发行股票需满足的条件不包括( )。

A、最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B、最近3个会计年度连续盈利C、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%D、上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

问题:

[单选题] 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。

A、最近三个会计年度连续盈利B、业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C、最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D、不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

问题:

[单选题] 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )

A、最近3个会计年度连续盈利B、业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C、最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D、不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

问题:

[多选题] 按证券发行主体分类,证券可分为( )。

A、公司证券B、金融证券C、政府证券D、私募证券

问题:

[多选题] 财政政策通常被分为( )。

A、扩张性财政政策B、紧缩性财政政策C、中性财政政策D、刺激性财政政策

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