问题：
[单选题] 按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
A、证券保荐B、证券投资咨询C、与证券交易活动有关的财务顾问D、证券资产管理问题：
[单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
A、自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％B、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％D、持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。
A、合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B、合规负责人直接对股东（大）会负责C、合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D、证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决...问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（ ）。
A、合规部门对王某负责B、合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C、证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D、合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
A、王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B、对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C、对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D、王某督促该证券公司进行专项检查问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。
A、王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B、王某为证券公司高级管理人员C、王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D、王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施问题：
[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规
A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D、合规检查包括例行检查与突击检查问题：
[单选题] 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
A、合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B、中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C、其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D、中国证监会和自律组织的外部支持问题：
