问题：
[单选题] 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万
A、改正，给予警告；3;20B、停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C、改正，给予警告；5;50D、停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50问题：
[单选题] 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A、A.持有证券公司5％以上股权的股东 B、B.国务院金融监督管理机构 C、C.国务院证券监督管理机构 D、D.债权人问题：
[单选题] 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A、持有证券公司5%以上股权的股东B、国务院金融监督管理机构C、国务院证券监督管理机构D、债权人问题：
[单选题] （ ）也被称为“认购权”，指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也被称为“敲定价格”或“行权价格”）买入一定数量基础金融工具的权利。
A、看涨期权B、看跌期权C、期货期权D、金融期权问题：
[单选题] 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
A、具有证券从业资格B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历C、最近36个月无违反诚信的不良记录D、未负有数额较大到期未清偿的债务问题：
[单选题] 按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
A、3；10B、5；5C、5；10D、3；5问题：
[单选题] 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金；情节特别严重
A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20问题：
[单选题] 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
A、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C、非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D、单位犯非法吸收公众...问题：
[单选题] 按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。
A、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月B、有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证C、查阅、复制当事...问题：
[单选题] 按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（ ）。
A、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令...问题：
[单选题] 按照《证券法》的规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。
A、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让问题：
[单选题] 按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
A、向特定对象发行证券累计未超过200人B、向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C、向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人D、向特定对象发行证券的问题：
[单选题] 按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券交易、证券投资活动有关的财务顾问④证券资产管理
A、A.①② B、B.②③④ C、C.①②③ D、D.①④问题：
