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问题：

[多选题] 出现下列（）情况，应提前5个工作日报中国人民银行备案并进行信息披露。

A、发行人提前赎回混合资本债券B、延期支付利息C、混合资本债券到期延期支付本金D、利润额下降

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问题：

[多选题] 出现下列（）情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

A、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构B、保荐机构给另一家公司做保荐人C、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格D、就以前的保荐协议发生争议

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问题：

[单选题] 出现在顶部的看跌形态是（）。

A、旗形B、楔形C、三角形D、头肩顶

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问题：

[单选题] 出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。

A、律师业协会B、政府监管机构C、行业自律组织D、金融企业

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问题：

[多选题] 除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A、为客户进行融资融券交易的结算B、收取客户应当归还的资金、证券C、收取客户应当支付的利息、费用、税款D、收取客户应当支付的违约金

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问题：

[单选题] 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。

A、非累积优先股票B、非参与优先股票C、可赎回优先股票D、股息率固定优先股票

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问题：

[单选题] 除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A、招股说明书（预披露稿）B、招股说明书（申报稿）C、招股意向书D、招股意向书（申报稿）

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问题：

[单选题] 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以（）的形式发布。

A、股东大会公告B、董事会公告C、管理层公告D、公司公告

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问题：

[多选题] 除金融类企业外，发行人募集资金使用项目不得为（）。

A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产B、借予他人C、委托理财D、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

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问题：

[单选题] 除了（），下列事项必须由股东大会以特别决议通过。

A、公司章程的修改B、公司增加或者减少注册资本C、公司的合并、分立和解散D、公司年度预算方案、决算方案

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问题：

[单选题] （）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A、实际控制人B、关联关系人员C、高级管理人员D、控股股东

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问题：

[单选题] 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A、CC级B、C级C、D级D、E级

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问题：

[多选题] 除了建立在资本资产定价模型基础上的三大经典风险调整绩效衡量方法之外，其他的风险调整衡量方法有（）。

A、信息比率B、M2测度C、夏普指数D、特雷诺指数

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问题：

[单选题] 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A、证券自营业务；融资或融券服务B、证券经纪业务；融资或融券服务C、证券自营业务；资产管理服务D、证券经纪业务；资产管理服务

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问题：

[单选题] 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A、实名制B、匿名制C、代号制D、代码制

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