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问题：

[多选题] 督察长不得有下列行为（）。

A、擅离职守，无故不履行职责B、违反规定授权他人代为履行职责C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

问题：

[多选题] 督察长的执业素质和行为规范有（）。

A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C、应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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问题：

[单选题] 督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经（）同意。

A、总经理B、全体独立董事C、全体董事D、全体股东

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问题：

[多选题] 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（）工作经历。

A、风险管理B、法律C、会计D、监察稽核

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问题：

[单选题] （2018年真题）中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是（）职能。

A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行

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问题：

[多选题] 独立董事的特别职权包括（）。

A、提议召开董事会B、独立聘请外部审计机构和咨询机构C、向董事会提请召开临时股东大会D、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权

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问题：

[单选题] 我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。

A、银行间市场B、银行间柜台市场C、场内市场D、场外债券零售市场

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问题：

[单选题] 我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。

A、银行间市场B、银行间柜台市场C、场内市场D、场外债券零售市场

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问题：

[单选题] 对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。

A、银行间市场对应中央国债登记公司B、上海证券交易所对应中央国债登记公司C、深圳交易所对应中央国债登记公司D、银行间市场对应中国证券登记结算总公司

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问题：

[单选题] (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A、向他人输送或谋求不正当利益B、严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D、遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

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问题：

[单选题] （2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

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问题：

[多选题] 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别包括（）。

A、债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B、恶性通货膨胀导致货币的贬值C、流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D、债权人的意外死亡

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问题：

[多选题] 道氏理论的主要观点有（）。

A、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B、市场波动具有两种趋势C、交易量在确定趋势中的作用D、开盘价是最重要的价格

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问题：

[多选题] 道氏理论的主要原理有（）。

A、证券价格的波动是随机的B、证券市场波动具有某种趋势C、趋势必须得到交易量的确认D、一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号

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问题：

[单选题] 道氏理论认为（）是最重要的价格。

A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价

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