当前位置：首页 > 资格考试

问题：

[多选题] 定期交易机制的特点包括（）。

A、指令执行和结算的成本相对比较低B、交易过程中可以反映更多的市场价格信息C、批量指令可以提供价格的稳定性D、市场为投资者提供了交易的即时性

参考答案

问题：

[多选题] 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A、各类风险揭示B、投资范围、投资限制和投资比例C、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D、资产管理信息的提供及查询方式

参考答案

问题：

[多选题] 定向资产管理业务的特点是（）。

A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B、具体投资的方向在资产管理合同中约定C、专门账户投资运作；比较严格的信息披露D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

参考答案

问题：

[多选题] 定向资产管理业务的特点有（）。

A、证券公司与客户必须是“一对一”的B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、客户资产必须进行托管D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

参考答案

问题：

[单选题] 定向资产管理业务的投资风险由（）自行承担，证券公司（）一定方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

A、客户；不可以B、证券公司；可以C、客户；可以D、证券公司；不可以

参考答案

问题：

[多选题] 定向资金管理业务的投资范围包括（）。

A、证券投资基金B、集合资产管理计划C、金融衍生品D、央行票据

参考答案

问题：

[单选题] 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A、半数；半数B、2／3；2／3C、2／3；半数D、半数；1／3

参考答案

问题：

[单选题] 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A、半数半数B、2/32/3C、2/3半数D、半数1/3

参考答案

问题：

[单选题] 董事会每年度至少召开（）次会议，每次会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

A、1;10B、1;15C、2;10D、2;15

参考答案

问题：

[单选题] 董事会每年度至少召开（）会议，每次会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

A、一次；10B、两次；10C、一次；15D、两次；15

参考答案

问题：

[多选题] 董事会审议（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A、公司及基金投资运作中的重大关联交易B、公司和基金审计事务更换会计师事务所C、公司管理的基金的季度报告D、公司管理的基金的半年度报告

参考答案

问题：

[多选题] 董事会应当就（）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。

A、新股发行的方案B、本次募集资金使用的可行性报告C、前次募集资金使用的报告D、其他必须明确的事项

参考答案

问题：

[单选题] 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A、投资品种B、自营业务规模C、投资时机D、资产配置

参考答案

问题：

[单选题] 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A、短期B、中期C、长期D、短期或中期

参考答案

问题：

[单选题] 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A、短期。B、长期C、中期D、不确定

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试

当前位置：首页 > 资格考试