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问题：

[单选题] （2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券交易所D、证券市场投资者

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问题：

[单选题] 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成

A、证券公司B、会计师事务所C、律师事务所D、证券交易所

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问题：

[单选题] 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。

A、证券公司首席风险官B、子公司董事长C、证券公司董事长D、证券公司总经理

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问题：

[单选题] 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。

A、证券公司首席风险官B、证券公司董事长C、子公司董事长D、子公司总经理

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问题：

[单选题] 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。

A、证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B、证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C、证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D、证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

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[单选题] 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。

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问题：

[单选题] （）是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券交易所B、证券公司C、中国证券业协会D、中国证监会

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问题：

[单选题] (2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A、证券交易所B、证券业协会C、国务院证券监督管理机构D、法院

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问题：

[单选题] 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向（）报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司

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问题：

[单选题] 证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A、证券交易所B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、中国证监会

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问题：

[单选题] （）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务C、证券自营业务D、证券资产管理业务

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[单选题] （）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务C、证券自营业务D、证券承销与保荐业务

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问题：

[单选题] （2018年真题）（）是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险金融机构D、政府机构

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问题：

[单选题] (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

A、证券经营机构B、证券交易所C、证券业协会D、证监会

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问题：

[单选题] 在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险经营机构D、其他金融机构

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