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问题:

[多选题] 对于结算参与人信用风险的事前防范,可以采取的措施有( )。

A、要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛B、建立结算参与人风险评估体系C、妥善选择结算银行,防范结算银行风险D、对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额

问题:

[单选题] 对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。

A、份额申购、份额赎回B、份额申购、金额赎回C、金额申购、金额赎回D、金额申购、份额赎回

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[单选题] 对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。

A、份额申购,份额赎回B、份额申购,金额赎回C、金额申购,金额赎回D、金额申购,份额赎回

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[多选题] 对于可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的有( )。

A、公开发行可转换公司债券应当提供,但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外B、提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C、设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额D、发行分离交易的可转换公司债券,也应该提供担保

问题:

[单选题] 关于储蓄国债(电子式)的说法错误的是( )。

A、针对个人投资者,同时也向机构投资者发行B、采用实名制,不可流通转让C、收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税D、付息方式较为多样

问题:

[单选题] (2018年真题)债券是一种虚拟资本,而不是( )。

A、真实资本B、实收资本C、固定资本D、流动资本

问题:

[多选题] 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有( )。

A、限制相关证券账户交易B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C、要求提交书面承诺D、约见谈话

问题:

[单选题] 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取( )方式发行。

A、行政分配B、公开招标C、银行发售D、承购包销

问题:

[单选题] 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由( )所决定。

A、中国人民银行及其分支机构B、中国证监会及其派出机构C、财政部D、国务院

问题:

[单选题] 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向( )、( )报告或者报批。

A、中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构B、中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构C、中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构D、中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构

问题:

[单选题] 证券市场正常运行的基础是( )。

A、证券从业者的自我管理B、国家对证券市场的监管C、稳定的市场价格D、完善的市场监管体系

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