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问题：

[多选题] 发审委委员应当符合的条件有（）。

A、坚持原则，遵守国家法律B、熟悉证券、会计业务C、在所从事的领域内有较高声誉D、没有违法、违纪记录

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问题：

[单选题] 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为（）名，创业板发审委设会议召集人（）名。

A、20;30B、20;35C、25;30D、25;35

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问题：

[多选题] 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（）。

A、财务会计政策是否稳健B、分配情况C、募集资金使用情况及效果D、证券上市以来二级市场走势

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问题：

[单选题] （）建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证监会派出机构

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问题：

[单选题] （）可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A、中国证监会B、证券交易所C、证券公司D、证券行业协会

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问题：

[单选题] 《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、中央国债登记结算有限责任公司

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问题：

[单选题] 2016年12月12日，（）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

A、中国证监会B、国务院C、中国证券业协会D、原中国银监会

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问题：

[单选题] 从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

A、中国证监会B、中国银保监会C、证券交易所D、中国证券业协会

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问题：

[单选题] 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、中央国债登记结算有限责任公司D、中国人民银行

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问题：

[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国人民银行D、中国银行业协会

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问题：

[单选题] 客户开立资金账户时签署的《客户资金第三方存管协议书》（一式三份），不需交由以下哪个保存（）。

A、中国证监会B、客户C、营业部D、指定商业银行

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问题：

[单选题] 证券交易所的非会员理事由（）委派。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国期货业协会D、中国银行业协会

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问题：

[单选题] 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A、中国证监会书面确认B、基金募集期限届满C、聘请法定验资机构D、提交验资报告

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问题：

[单选题] 基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A、中国证监会书面确认B、基金募集期限届满C、聘请法定验资机构D、提交验资报告

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问题：

[单选题] （）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A、中国证券业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证监会D、证券交易所

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