当前位置：首页 > 资格考试

问题：

[多选题] 尽职调查的参与者一般包括（）。

A、主承销商B、国际协调人C、律师D、估值师

参考答案

问题：

[多选题] 在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构包括（）。

A、主承销商B、国际协调人C、律师D、估值师

参考答案

问题：

[单选题] 凡在招股说明书披露日至（）日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。

A、发行公告书刊登B、发行C、发行申请批准D、上市公告书刊登

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C、主要负责人合规负责人D、全体高级管理人员

参考答案

问题：

[单选题] 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A、主要负责人、首席风险官B、主要负责人、总经理C、主要负责人、合规负责人D、全体高级管理人员

参考答案

问题：

[多选题] 按照道氏理论的主要观点，市场趋势主要包括（）。

A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、中期趋势

参考答案

问题：

[多选题] 道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可以分为（）。

A、主要趋势B、次要趋势C、短暂趋势D、长期趋势

参考答案

问题：

[单选题] 反映基金经营业绩的最主要的分析指标是（）。

A、已实现收益B、基金分红C、已实现收益+未实现收益D、净值增长率

参考答案

问题：

[单选题] 反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

A、市净率倍数B、市盈率倍数C、市销率倍数D、企业价值/息税前利润倍数

参考答案

问题：

[单选题] 2018年11月5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。

A、注册制B、核准制C、审批制D、备案制

参考答案

问题：

[单选题] 我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。

A、注册制B、审批制复核制C、核准制审批制注册制D、核准制复核制

参考答案

问题：

[单选题] 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。

A、专人B、期货公司财务人员C、期货公司报告撰写人D、专业机构人员

参考答案

问题：

[单选题] （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A、转换价值B、转股价格C、行权价格D、票面价值

参考答案

问题：

[单选题] 可转换公司债券的（）等于每股普通股的市价乘以转换比例。

A、转换价值B、价值C、转换价格D、行权价格

参考答案

问题：

[单选题] （2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

A、资本公积B、净资产C、应付款项D、留存收益

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试

当前位置：首页 > 资格考试