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问题：

[单选题] 按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

A、①②③B、①②③④C、①②④D、①③④

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问题：

[单选题] 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复②按照中国证监会的要求对涉

A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③

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问题：

[单选题] 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家

A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④

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问题：

[单选题] 公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。①公司营业执照②公司章程③招股说明书或者其他公开发行募集文件④股东大会决议

A、②③④B、①②③④C、①②④D、①③④

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[单选题] 关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认

A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④

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问题：

[单选题] 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币

A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④

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[单选题] 集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。①统一组织②分别负债③统一担保④集合发行

A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④

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[单选题] 结构化金融衍生产品是（）。①运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品②它们通常与某种金融价格相联系③其投资收益随该价格的变化而变化④目前，我国内地尚无交易

A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④

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问题：

[单选题] 上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。①缩短收购周期②降低收购价格③减少预定收购份数额④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④

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问题：

[单选题] 市场的流动性是由（）维度因素决定的。①深度②密度③即时性④弹性

A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④

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问题：

[单选题] 我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向债务融资工具④中小非金融企业集合票据

A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据

A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④

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问题：

[单选题] 我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适

A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④

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问题：

[单选题] 我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济

A、①②③B、①②③④C、①②④D、②③④

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问题：

[单选题] 系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。①计算绝对收益②计算风险调整后收益③计算相对收益④进行业绩归因

A、①③④B、①②③④C、①②④D、①②③

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