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问题：

[单选题] 基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

A、5日B、10日C、15日D、20日

参考答案

问题：

[单选题] （2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

A、1万元B、10万元C、25万元D、40万元

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A、1万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、1万元以上50万元以下D、10万元以上50万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A、1万元以上30万元以下B、10万元以上30万元以下C、1万元以上50万元以下D、10万元以上50万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）

A、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款

参考答案

问题：

[单选题] 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A、1万元以上30万元以下罚款B、10万元以上30万元以下罚款C、1万元以上50万元以下罚款D、10万元以上50万元以下罚款

参考答案

问题：

[多选题] 各国信息披露所采用的“重大性”概念有以下（）标准。

A、影响投资者决策标准B、影响证券市场上市公司涨跌幅度标准C、影响证券市场价格标准D、影响证券市场资金流动性标准

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问题：

[单选题] 各国证券监管的首要任务是（）。

A、保证证券市场的公平、效率和透明B、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C、调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

参考答案

问题：

[多选题] 各托管银行的基金托管业务技术系统具有的特征包括（）。

A、系统安全运作B、主要托管业务活动通过技术系统完成C、系统管理严格D、系统配置完整、独立运作

参考答案

问题：

[单选题] 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，

A、6B、12C、24D、36

参考答案

问题：

[单选题] 向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A、6B、12C、18D、24

参考答案

问题：

[单选题] 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A、9B、12C、18D、24

参考答案

问题：

[单选题] 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A、6B、12C、24D、36

参考答案

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