问题：
[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万
A、50；3B、50；5C、30；3D、30；5问题：
[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（ ）。
A、客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B、客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C、客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D、证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金问题：
[单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C、证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D、...问题：
[多选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有（ ）。
A、规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度B、信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务C、信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施D、本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大...问题：
[单选题] 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉问题：
[单选题] 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。
A、证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B、证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D、证券经纪人只能是自然人问题：
[单选题] 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通
A、在普通投资者申请转化专业投资者B、向专业投资者销售高风险产品或服务C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D、向普通投资者履行信息告知义务问题：
[单选题] 根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（ ）罚款。
A、1倍以上10倍以下B、5倍以上10倍以下C、1倍以上5倍以下D、5倍以上20倍以下问题：
[单选题] 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下B、3万元以上10万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上100万元以下问题：
[单选题] 根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下B、10万元以上100万元以下C、所募资金1％以上5％以下D、所募资金1％以上10％以下问题：
[单选题] 根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并
A、30万元以上60万元以下B、10万元以上100万元以下C、违法所得1倍以上5倍以下D、违法所得1倍以上10倍以下问题：
[单选题] 根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。
A、1万元以上10万元以下罚款B、1万元以上30万元以下罚款C、3万元以上10万元以下罚款D、3万元以上30万元以下罚款问题：
