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问题：

[单选题] 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会收到发行人的申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

A、3B、5C、10D、20

参考答案

问题：

[单选题] 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40%B、50%C、60%D、70%

参考答案

问题：

[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A、30%B、50%C、60%D、80%

参考答案

问题：

[单选题] （2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40％B、50％C、60％D、70％

参考答案

问题：

[单选题] 1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40％B、50％C、60％D、70％

参考答案

问题：

[单选题] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可以分为（）。

A、贴现债券、付息债券、息票累计债券B、贴现债券、固定利率债券、浮动利率债券C、固定利率债券、息票累积债券、付息债券D、贴现债券付息债券、固定利率债券

参考答案

问题：

[单选题] 根据证券化的（）不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。

A、地域B、基础资产C、属性D、现金流

参考答案

问题：

[单选题] 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。

A、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B、最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C、香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责...

参考答案

问题：

[单选题] 《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A、1亿B、5000万C、1000万D、500万

参考答案

问题：

[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、2000万B、5000万C、1亿D、5亿

参考答案

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