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问题：

[单选题] （2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[单选题] （2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

A、2B、5C、15D、20

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A、4B、5C、6D、7

参考答案

问题：

[单选题] 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A、3B、5C、7D、8

参考答案

问题：

[单选题] 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A、3B、5C、2D、10

参考答案

问题：

[单选题] 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足：持股量最高的（）名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（）。

A、3,30%B、3,50%C、5,30%D、5,50%

参考答案

问题：

[单选题] 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足：公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（）亿港元。

A、20,1B、20,5C、40,5D、40,10

参考答案

问题：

[单选题] 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足：新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至

A、3000,25%B、5000,25%C、3000,35%D、5000,35%

参考答案

问题：

[多选题] 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的公司治理要求包括（）。

A、公司上市后须至少有两名执行董事常驻香港B、需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长C、审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格D、发行人董事会下须设有审核委员会、...

参考答案

问题：

[多选题] 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的公众持股市值和持股量要求包括（）。

A、新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元B、无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%C、正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于25%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元D、如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香...

参考答案

问题：

[单选题] 独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A、3B、5C、7D、9

参考答案

问题：

[单选题] 对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。

A、3B、5C、7D、10

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问题：

[单选题] 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[单选题] 发审委审核特别程序中，每次参加发审委会议的委员为（）名。

A、3B、5C、10D、15

参考答案

问题：

[单选题] 发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。

A、3B、5C、7D、10

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