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问题：

[多选题] 根据投资者对待风险的不同态度，可以将投资者分为（）。

A、风险中立性B、风险回避型C、风险偏好型D、风险投资型

参考答案

问题：

[多选题] 根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据（）确定。

A、流通股价格B、公司财务情况C、可转换债券的存续期D、债券的价格

参考答案

问题：

[多选题] 根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。

A、侵占、损害客户的合法权益B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、泄露客户资料

参考答案

问题：

[单选题] 根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的（）。

A、50%B、40%C、30%D、20%

参考答案

问题：

[多选题] 根据我国相关法律法规的规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件有（）。

A、注册资本不低于1亿元人民币B、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

参考答案

问题：

[单选题] 根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。

A、一；70％B、二；80％C、二；60％D、一；90％

参考答案

问题：

[多选题] 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。

A、可实现最优成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、可实现最大成交量的价格D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

参考答案

问题：

[多选题] 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。

A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

参考答案

问题：

[单选题] 根据我国证券交易所的相关规定，以下哪一项不是集合竞价确定成交价的原则（）。

A、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格B、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C、可实现最大成交量的价格D、可实现最高成交价格的价格

参考答案

问题：

[单选题] 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A、1%B、5%C、10%D、15%

参考答案

问题：

[单选题] 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（）的，不得担任独立财务顾问。

A、3%B、5%C、7%D、10%

参考答案

问题：

[单选题] 沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。

A、3%B、5%C、8%D、10%

参考答案

问题：

[单选题] 基金管理人除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外，对持有封闭式基金超过基金总份额（）的，还应按规定进行临时公告。

A、15%B、5%C、10%D、30%

参考答案

问题：

[单选题] 目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度由于被限制在（）。

A、3%B、5%C、10%D、12%

参考答案

问题：

[单选题] 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A、3%B、5%C、1%D、10%

参考答案

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