问题：
[单选题] 证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（ ）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。Ⅰ．合法性Ⅱ．有效性Ⅲ．同一性 Ⅳ．准确性
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ问题：
[单选题] （2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。Ⅰ．自由转让Ⅱ．主要吸纳储蓄资金Ⅲ．短期性Ⅳ．自由认购
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] （2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ）Ⅰ、自有资金Ⅱ、依法募集的资金Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金Ⅳ、有权自行支配的预算外资金
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ问题：
[单选题] 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（ ）。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代理委托人从事证券投资Ⅳ．注册为证券投资顾问
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取
A、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ问题：
[单选题] (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A、Ⅰ．Ⅱ、ⅢB、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ问题：
