问题：
[多选题] 关于代办股份转让系统的叙述，正确的是（ ）。
A、代办股份转让系统又称三板B、以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心C、为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台D、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任问题：
[多选题] 关于单个证券的风险度量，下列说法正确的有（ ）。
A、单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量B、个证券的风大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映C、单个证券的风险大小可由相关系数来衡量D、单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大问题：
[多选题] 关于定向资产管理合同的说法，错误的是（ ）。
A、定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款B、证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同C、定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用D、证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书...问题：
[单选题] (2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] （2019年真题）下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率Ⅱ、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率Ⅲ、债券持有
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A、经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B、经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C、经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D、经营机构应当基于合理的数...问题：
[单选题] 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（ ）。
A、非首次公开发行股票B、上市公司发行新股、可转换公司债券C、公开发行存托凭证D、中国证监会认定的其他情形问题：
[多选题] 关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有（ ）。
A、工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰B、保荐机构应当对招股发行书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系C、工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式D、工作底稿应当至少保存10年问题：
[多选题] 关于发行审核委员会审核的特别程序，下列说法正确的有（ ）。
A、每次参加发审委会议的委员为5名B、表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过C、发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决D、中国证监会应公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决...问题：
[多选题] 关于法人申请证券账户注册资料查询的手续，下列说法正确的有（ ）。
A、填写证券账户注册资料查询申请表B、提交有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件C、境内法人申请账户注册资料查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件D、境外法人申请账户注册资料查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效...问题：
[单选题] 关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
A、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C、固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D、发行分...问题：
