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[多选题] 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的有( )。

A、按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B、按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

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[单选题] 关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。

A、证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D、在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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[单选题] 关于证券公司净资本的叙述,错误的是( )。

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B、净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本指标反...

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[多选题] 关于证券公司描述正确的有( )。

A、在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C、在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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[多选题] 关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,下列陈述错误的有( )。

A、注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元。B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。D、最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

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[单选题] 关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。

A、根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务B、证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D、证券公司申请IB业务,...

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[单选题] 关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是( )。

A、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供期货行情信息及交易设施B、证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割C、证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D、证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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[单选题] 关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。

A、资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B、证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产D、同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产

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[多选题] 关于证券交易的计价单位,下列说法正确的有( )。

A、股票的报价为每股价格B、基金交易为每份基金价格C、债券现货买卖交易为每百元面值债券的价格D、债券质押式回购为每百元面值债券的到期购回价格

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[多选题] 关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有( )。

A、证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息B、证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C、证券停牌期间,不得继续申报D、证券复牌时,对已接受的申报实行集合竞价

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[单选题] 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。

A、在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B、在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险C、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务D、在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

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[单选题] 关于证券评级机构,下列说法错误的是( )。

A、证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B、证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保C、证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地...

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[单选题] 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、筹集资金的投向D、收益风险水平不同

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[单选题] 关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。

A、单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C、其高级管理人员中,至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D、有100万元人民币以上的注册资本

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[多选题] 关于证券业协会的叙述正确的有( )。

A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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