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[多选题] 基金管理公司的治理基本原则有( )。

A、股东利益优先原则B、公司独立运作原则C、强化制衡机制原则D、维护公司的统一性和完整性原则

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[多选题] 基金管理公司的主要业务有( )。

A、证券投资基金业务B、特定客户资产管理业务C、投资咨询服务D、QDII业务

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[多选题] 基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括( )。

A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务B、经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查C、已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施D、已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现...

问题:

[多选题] 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有( )。

A、净资产不低于2亿元人民币B、经营行为规范,管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查C、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产D、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

问题:

[多选题] 基金管理公司内部控制机制的层次一般包括( )。

A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

问题:

[多选题] 基金管理公司内部控制应当遵循( )原则。

A、健全性B、有效性C、独立性D、统一性

问题:

[多选题] 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。

A、具有三年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、净资产不少于2亿元人民币C、具有两年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名D、经营证券投资基金管理业务达两年以上

问题:

[多选题] 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括( )。

A、净资产不低于2亿元人民币B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。C、资产不低于1亿元人民币D、在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产。

问题:

[单选题] 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。

A、变更股东、注册资本或者股东出资比例B、计提风险准备金C、修改章程D、变更名称、住所

问题:

[多选题] 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有( )行为。

A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B、与投资咨询客户约定分享投资收益C、承诺投资收益D、代理投资咨询客户从事证券投资

问题:

[多选题] 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A、宏观与策略研究B、行业研究C、个股研究D、技术分析

问题:

[多选题] 基金管理公司在股权出让或受让方面,有关法规要求包括( )。

A、持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让B、股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C、股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D、出...

问题:

[多选题] 基金管理公司主要股东应当具备的条件有( )。

A、注册资本不低于3亿元人民币B、注册资本不低于5亿元人民币C、最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D、最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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