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问题：

[单选题] （2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A、证券投资者B、发行人C、上市公司D、资信评级机构

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[单选题] 下列属于直接融资方式的是（）。

A、抵押贷款B、发行债券C、银团贷款D、银行贷款

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[多选题] 混合基金按照资产配置的不同可以分为（）。

A、偏股型基金B、偏债型基金C、股债平衡型基金D、灵活配置型基金

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[单选题] 混合资本债券的发行方式为（）。

A、公开发行B、定向发行C、公开发行或定向发行D、专门发行

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[单选题] 混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。

A、商业银行，15，10B、证券公司，5，3C、信托公司，5，3D、商业银行，10，8

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[单选题] 以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A、存款准备金B、法定存款准备金C、超额存款准备金D、准备金

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[单选题] 中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。

A、存款准备金B、法定存款准备金C、超额存款准备金D、货币发行量

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[单选题] 以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。

A、价格B、法定存款准备金率C、市场利率D、信贷规模

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[单选题] 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。

A、繁荣、萧条、衰退、复苏B、繁荣、衰退、萧条、复苏C、复苏、繁荣、萧条、衰退D、萧条、繁荣、衰退、复苏

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[多选题] 货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。

A、可转换债券B、流通受限的证券C、信用等级在AAA级以下的企业债券D、剩余期限在397天以内的债券

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[多选题] 货币政策对宏观经济进行全方位的调控，其调控作用突出表现在（）。

A、通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B、通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定C、调节国民收入中消费与储蓄的比例D、引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

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问题：

[单选题] 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A、A.证券行业协会B、B.证券交易所 C、C.中国证监会 D、D.证券登记结算机构

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[单选题] （）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。

A、风险预警B、风险监测C、风险报告D、风险控制

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[单选题] （）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A、以风险换收益B、风险收益平衡选择C、风险和收益的二元结构D、风险与收益组合

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[单选题] 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。

A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力

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