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[单选题] 下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是( )。

A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、香港证券交易所

问题:

[单选题] 中小板综合指数是( )的股价指数。

A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、香港证券交易所D、纽约证券交易所

问题:

[单选题] 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是( )。

A、证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议B、证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产.C、柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D、柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券...

问题:

[单选题] 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。

A、投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B、证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C、证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其...

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[单选题] 开展基金托管业务的一般准人条件有( )。

A、净资产不低于100亿元人民币B、最近5年无重大违法违规记录C、基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D、拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

问题:

[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守( )。

A、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门B、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门C、从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务D、从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

问题:

[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则

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[单选题] 以下各项不是信息披露的原则的是( )。

A、真实性原则B、审慎性原则C、准确性原则D、及时性原则

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[单选题] 考查市场利率对股票价格的影响。

A、会刺激股票市场B、会抑制股票市场C、对股票市场没有影响D、既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用

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[单选题] 科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准,下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是( )。

A、预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B、预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元,或者预计市值不低于人民币8亿元,最近一年净利润为正且营...

问题:

[单选题] 科创板具体交易方式不包括以下( )方式。

A、定期交易B、竞价交易C、盘后固定价格交易D、大宗交易

问题:

[单选题] 科创板具体交易方式不包括以下( )方式。

A、小宗交易B、竞价交易C、盘后固定价格交易D、大宗交易

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