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问题:

[单选题] (2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核...

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[单选题] 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。

A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核...

问题:

[单选题] ( )是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

A、证券公司普通债券B、证券公司短期融资券C、证券公司次级债券D、证券公司次级债务

问题:

[单选题] 以下说法不正确的是( )。

A、证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可B、证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C、证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D、证券公司将自由资金投...

问题:

[单选题] 以下说法不正确的是( )。

A、证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可B、证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C、证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性D、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证...

问题:

[单选题] ( )是技术分析最根本、最核心的条件。

A、市场行为涵盖一切信息B、证券价格沿趋势移动C、历史会重演D、投资者都是理性的

问题:

[单选题] ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。

A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国人民银行

问题:

[单选题] (2018年真题)申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院授权的部门D、省级人民政府

问题:

[单选题] (2018年真题)整个证券市场的核心是( )。

A、证券发行人B、证券交易所C、中国证监会D、国务院

问题:

[单选题] (2019年真题)申请公司债券上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、工商行政管理局D、发改委

问题:

[单选题] 发行人未披露《股票上市公告书内容与格式指引》规定内容的,应以书面形式报告( )同意。

A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会在当地的派出机构

问题:

[单选题] 下列各项中,不属于证券交易场所的其他交易场所的是( )。

A、分散的柜台市场B、证券交易所C、银行间债券市场D、代办股份转让系统

问题:

[单选题] 整个证券市场的核心是( )。

A、证券发行人B、证券交易所C、中国证监会D、国务院

问题:

[单选题] ( )类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。

A、公司创建者B、证券投资公司C、国有股份D、战略投资者

问题:

[单选题] 以下( )类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。

A、公司创建者B、证券投资公司C、国有股份D、战略投资者

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