当前位置：首页 > 资格考试

问题：

[单选题] 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其

A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。①项目负责人②合作内容③起止

A、②③B、①②③C、①②③④D、①②

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用

A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责、工作程序和协调机制④

A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业

A、①②③B、②③C、①②③④D、③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

A、①②③B、①②④C、①②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。①立场不同②服务方式和内容不同③服务对象有所不同④市场影响有所不同

A、①②B、①②③C、①②③④D、②④

参考答案

问题：

[单选题] 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限③证券公司进入风险处置或破产程序④质押券

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。①董事②监事③高级管

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试

当前位置：首页 > 资格考试