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问题：

[单选题] 我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化

A、①③④B、①②③C、①②③④D、②③④

参考答案

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[单选题] 我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化

A、①③④B、①②③C、①②③④D、②③④

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问题：

[单选题] 洗钱风险管理工作基本原则（）。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则

A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④

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问题：

[单选题] 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律

A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④

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问题：

[单选题] 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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问题：

[单选题] 下列属于信用风险的业务类型的是（）。①股票质押式回购交易②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券回购交易④非标准化债券资产投资

A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④

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问题：

[单选题] 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等

A、②③④B、①②③C、①②③④D、①③④

参考答案

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[单选题] 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等

A、②③④B、①②③C、①②③④D、①③④

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[单选题] 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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[单选题] 下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基

A、①②③B、①③④C、①②③④D、②③

参考答案

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[单选题] 下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基

A、①②③B、①③④C、①②③④D、②③

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问题：

[单选题] 下列说法中，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措

A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④

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问题：

[单选题] 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收

A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③

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问题：

[单选题] 行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手

A、①②③B、①③④C、①②③④D、①②④

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问题：

[单选题] 以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律

A、①②⑤B、①③④C、①②③④D、①②③⑤

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