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问题：

[多选题] 拟发行上市公司为了做到治理规范，必须保证（）。

A、资产独立完整B、人员独立C、机构独立D、财务独立

参考答案

问题：

[单选题] 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户是为了达到（）的要求。

A、机构独立B、资产独立C、财务独立D、人员独立

参考答案

问题：

[多选题] 拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在组织形式、公司治理结构、公司决策与运作等方面规范运作，具体体现在（）。

A、拟发行上市公司的资产应做到独立完整B、拟发行上市公司的人员应做到独立C、拟发行上市公司的机构应做到独立D、拟发行上市公司应做到财务独立

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问题：

[多选题] 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列（）方面进行调查。

A、对手的产品质量B、业务的性质C、业务的客户对象D、产品或劳务的可替代性

参考答案

问题：

[多选题] 拟募集的基金具备法规规定的条件包括（）。

A、有明确的基金运作方式B、符合法律法规关于基金品种的规定C、有明确、合法的投资方向D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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问题：

[单选题] 道氏理论认为市场波动具有（）种趋势。

A、1B、2C、3D、4

参考答案

问题：

[单选题] 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。

A、5；3B、5；2C、3；3D、3；2

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问题：

[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1

参考答案

问题：

[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1

参考答案

问题：

[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1

参考答案

问题：

[单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并

A、1；1B、2；2C、3；3D、3；1

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问题：

[单选题] (2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A、1～3B、2～5C、3～5D、1～5

参考答案

问题：

[单选题] （2018年真题）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A、1～3B、2～5C、3～5D、1～5

参考答案

问题：

[单选题] （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A、1B、2C、3D、4

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问题：

[单选题] （2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

A、1B、2C、3D、5

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