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问题：

[单选题] （2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A、30％B、50％C、70％D、90％

参考答案

问题：

[单选题] 代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

A、60％B、65％C、70％D、75％

参考答案

问题：

[单选题] 在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A、30％B、50％C、70％D、90％

参考答案

问题：

[单选题] 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A、1B、2C、3D、5

参考答案

问题：

[单选题] 并购重组委员会会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会有关职能部门在并购重组委员会会议召开（）日前，将会议通知、并购重组申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送交参会委员签收。

A、1B、2C、3D、5

参考答案

问题：

[单选题] 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A、1B、2C、3D、4

参考答案

问题：

[单选题] 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A、5B、4C、3D、2

参考答案

问题：

[单选题] 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A、1B、2C、3D、4

参考答案

问题：

[单选题] 发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近（）年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

A、1B、2C、3D、5

参考答案

问题：

[单选题] 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。

A、1B、2C、3D、5

参考答案

问题：

[单选题] 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。

A、5B、4C、3D、2

参考答案

问题：

[单选题] 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A、5B、4C、3D、2

参考答案

问题：

[单选题] 经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1B、2C、3D、5

参考答案

问题：

[单选题] 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布（）次赎回公告。

A、1B、2C、3D、4

参考答案

问题：

[单选题] 报价交易中，交易商的买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；未确认的，原报价自动取消。

A、5分钟B、10分钟C、20分钟D、30分钟

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