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问题：

[多选题] 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

A、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元B、董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力C、控股股东、实际控制人信誉良好且最近...

参考答案

问题：

[单选题] （2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、1B、3C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。

A、1B、3C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] (2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A、2B、3C、5D、7

参考答案

问题：

[单选题] 其他条件相同时，债券价格收益率值越小，说明债券的价格波动性（）。

A、围绕原值波动B、越大C、越小D、无关

参考答案

问题：

[单选题] A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。

A、8B、3C、5D、11

参考答案

问题：

[单选题] 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。

A、10B、8C、5D、3

参考答案

问题：

[单选题] 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务

A、3B、4C、5D、6

参考答案

问题：

[单选题] 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

A、1B、3C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] 保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A、3B、4C、5D、6

参考答案

问题：

[单选题] 财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A、2B、3C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限

A、1B、3C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] 根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A、3B、4C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] 根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A、3B、4C、5D、10

参考答案

问题：

[单选题] 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A、1B、3C、5D、7

参考答案

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