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[单选题] （2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平

A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] （2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品

A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] （2020年真题）国家股有（）持有。Ⅰ、国务院授权的部门Ⅱ、国务院授权的机构Ⅲ、财政部授权的部门Ⅳ、根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构

A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题] （2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）Ⅰ上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ．境内上市交易的股票Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ．商业银行理财产品收益权Ⅳ．证券公司理财产品

A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题] 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。Ⅰ．盈利性Ⅱ．安全性Ⅲ．可靠性Ⅳ．流动性

A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[多选题] 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（）几个交易步骤。

A、自主报价B、格式化询价C、累计投票询价D、确认成交

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[多选题] 全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A、回购成交合同B、回购交易合同C、债券回购主协议D、债券回购协议

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[多选题] 全国银行间同业拆借中心债券回购交易的参与主体是银行间市场会员，主要包括（）。

A、商业银行B、保险公司C、财务公司D、证券投资基金

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[单选题] 全国银行间债券市场规定，进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。

A、20%B、50%C、100%D、200%

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[单选题] 全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A、1天，一年B、1天，6个月C、2天，一年D、2天，6个月

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[单选题] 全国银行间债券市场买断式回购以（）。

A、全价交易、全价结算B、全价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、净价交易、净价结算

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[多选题] 全国银行间债券市场买断式回购应遵循的原则包括（）。

A、公正守法B、诚信C、自律D、风险自担

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[多选题] 全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括（）交易步骤。

A、自主报价B、格式化询价C、确认成交D、成交结算

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