问题：
[单选题] 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（ ）。Ⅰ．尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ问题：
[单选题] 金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（ ）。Ⅰ．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易Ⅱ．金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须
A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ问题：
[单选题] 上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（ ）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ问题：
[单选题] 下列关于红筹股的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．红筹股不属于外资股Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本
A、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ问题：
[单选题] 下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ．分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金Ⅲ
A、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ问题：
[单选题] 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是（ ）。
A、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件D、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式问题：
[单选题] 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ问题：
[单选题] 下列关于证券交易的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ．证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ．证券交易当事人买卖的证券可以采用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进
A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（ ）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、问题：
[单选题] 证券公司持续合规状况主要根据（ ）等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施
A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。
A、中证500指数、沪深300ETF期权B、上证50ETF期权、中证500指数C、上证50ETF期权、沪深300ETF期权D、中证500ETF期权、沪深300ETF期权问题：
[多选题] 权益在境外上市的境内公司应符合的条件，正确的是（ ）。
A、产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B、有完整的业务体系和良好的持续经营能力C、公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录D、有健全的公司治理结构和内部管理制度问题：
