问题：
[单选题] （2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务
A、I、II、IVB、II、IVC、I、II、III、IVD、I、II问题：
[单选题] 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（ ）。I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）II.香港银行间同业拆放利率（Hibor）III.欧洲美元定期存款单利率IV.联邦基金利率
A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] 交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。I.被动投资的指数型基金II.独特的实物申购、赎回机制III.独特的现金申购、赎回机制IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、IVD、II、IV问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（ ）I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只能
A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、II、III问题：
[单选题] （2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实
A、I、IIB、II、III、IVC、I、III、IVD、III、IV问题：
[单选题] 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，
A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、III、IVD、II、III、IV问题：
[单选题] （2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正，给予警告，没收
A、II、IIIB、I、IVC、I、IIID、II、IV问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人
A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、IVD、II、III问题：
[单选题] 关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（ ）。I.两者在股东的权利方面存在差别；II.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人；III.缴纳出资的方式不同，记名股票可以
A、I、II、IIIB、I、IVC、II、III、IVD、II、IV问题：
[单选题] 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（ ）。I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳
A、I、II、IVB、I、III、IVC、II、III、IVD、III、IV问题：
