当前位置: 首页 > 资格考试

问题:

[单选题] 下列关于不同类别风险说法不正确的是( )。

A、信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B、市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C、操作风险,是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险,包括法律风险、战略风险和声誉风险D、流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

问题:

[单选题] 涉及上市公司回购本公司股份的,财务顾问应当关注的内容不包括( )。

A、回购目的的适当性B、回购必要性C、折股比例的确定原则和公允性D、对上市公司现金流的影响

问题:

[多选题] 涉及下列( )事项时,证券交易所可以根据实际情况决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A、行使可转换公司债券赎回权B、作出发行新公司债券的决定C、不能如期偿还公司债券本息D、公司申请破产

问题:

[多选题] 申请发行B股,需要提交的材料有( )。

A、公司章程B、招股说明书C、资金运用的可行性分析D、发行方案

问题:

[多选题] 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司,应当符合的条件有( )。

A、所筹资金用途符合国家产业政策B、发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币C、发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%D、最近2年内连续盈利

问题:

[多选题] 申请发行可交换公司债券,应当符合的规定包括( )。

A、公司最近三个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息B、公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元C、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%D、当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

问题:

[单选题] 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库。

A、通报批评;公开谴责B、通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C、通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D、通报批评;公开谴责;责令整改

问题:

[单选题] 申请开展基金托管业务,申请人应当按照( )的规定向中国证监会报送申请材料。

A、《证券投资基金托管业务管理办法》B、《证券投资基金法》C、《企业会计准则》D、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

问题:

[多选题] 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还须具备下列条件( )。

A、注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币10亿元以上的存款类金融机构B、上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。C、注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构D、营业网点在40个以上

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格