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问题：

[单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A、第一类B、第二类C、第三类D、第四类

问题：

[单选题] 下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A、上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B、增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C、定向增发不会直接影响公司原股东利益D、可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

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[单选题] (2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A、合规管理部门B、监事会C、董事会D、合规总监

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[单选题] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A、监事会B、经理层C、董事会D、各业务部门、分支机构和子公司

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问题：

[单选题] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门

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问题：

[单选题] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门

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问题：

[单选题] 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险

A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门

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[单选题] 董事、监事、高级管理人员非经（）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

A、股东大会B、监事会C、董事会D、董事长

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问题：

[单选题] 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（）表决通过。

A、股东大会B、监事会C、董事会D、高级管理人员

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[单选题] 证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A、分支机构B、业务决策机构C、董事会D、业务执行机构

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[单选题] 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A、投资决策机构B、自营业务部门C、董事会D、分支机构

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[单选题] 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。

A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生

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[多选题] 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有（）特点。

A、场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成B、不同基金类型监督的依据和内容不同C、日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面D、根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容

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问题：

[单选题] 实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A、风险分析B、经济资本配置C、控制费用D、风险回报

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问题：

[单选题] 实行固定资产折旧制度是为了遵循（）原则。

A、资本确定B、资本维持C、资本不变D、资本增加

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