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问题：

[单选题] 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。

A、限期改正B、行业内谴责C、暂停受理相关业务D、取消其基金销售资格

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问题：

[单选题] 私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A、国债B、央行票据C、对外贷款D、投资级公司债

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问题：

[单选题] 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。

A、1；2B、2；3C、3；4D、3；5

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问题：

[单选题] 私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A、每周；周B、每月；月C、每季；季D、每年；年

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问题：

[单选题] （2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

A、总裁办B、风险控制部门C、合规部门D、人力资源部门

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问题：

[多选题] 随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现多元化的趋势，主要包括（）。

A、个人投资B、政府投资C、企业投资D、外商投资

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[单选题] 我国第一只开放式基金是（）。

A、宝元债券基金B、兴华基金C、华安创新D、华安现金富利

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[多选题] 所称“集合票据”，则是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A、统一产品种类B、统一券种冠名C、统一信用增进D、统一发行注册方式

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问题：

[多选题] 所属企业到境外上市，上市公司应当在（）发生后次日履行信息披露义务。

A、所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议B、所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理C、所属企业获准境外发行上市D、所属企业发生的其他重大事项

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问题：

[单选题] 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业

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问题：

[单选题] 所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。

A、0.1%—1%B、0.1%—5%C、0.5%—5%D、1%—5%

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问题：

[单选题] 汇率的变化对于社会经济的影响是（）。

A、汇率变化有利于经济发展B、汇率变化不利于经济发展C、汇率变化对经济发展有利有弊D、汇率变化对经济发展没有影响

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问题：

[单选题] 汇率的变化对于社会经济的影响是（）

A、汇率变化有利于经济发展B、汇率变化不利于经济发展C、汇率变化对经济发展有利有弊D、汇率变化对经济发展没有影响

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问题：

[单选题] 证券投资基金的主要投资风险不包括（）。

A、市场风险B、管理能力风险C、汇率风险D、巨额赎回风险

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问题：

[单选题] (2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A、评估师事务所B、保荐机构C、会计师事务所D、律师事务所

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