当前位置: 首页 > 资格考试

问题:

[单选题] 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B、证券公司不得为客户开立假名账户C、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

问题:

[单选题] 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B、证券公司不得为客户开立假名账户C、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

问题:

[单选题] (2018年真题)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是( )。

A、对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖B、可以买卖可转换债券C、可用自有资金买卖政府债券和金融债券D、只可用自有资金投资证券

问题:

[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是( )。

A、对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票,可以买卖B、可以买卖可转换债券C、可用自有资金买卖政府债券和金融债券D、只可用自有资金投资证券

问题:

[多选题] 推出融资融券业务的积极影响主要表现在( )。

A、作为一种新的交易工具,融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制,改变目前证券市场只能做多不能做空的单边市现状B、融资融券业务将增加资金和证券的供给,增强证券市场的流动性和连续性,活跃交易,大大提高证券市场的效率C、融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场,有利于促进资本市场和货...

问题:

[单选题] 《期货交易管理条例》规定,期货公司向客户收取的保证金,属于( )所有。

A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构

问题:

[单选题] 期货公司向客户收取的保证金,属于( )所有

A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构

问题:

[单选题] 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )

A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D...

问题:

[多选题] 退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。退市风险警示的处理措施包括( )。

A、在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票B、在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票C、股票报价的日涨跌幅限制为10%D、股票报价的日涨跌幅限制为5%

问题:

[单选题] 以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。

A、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D...

问题:

[单选题] ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用交易担保证券账户D、融资专用资金账户

问题:

[单选题] (2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格