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问题:

[多选题] 我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有( )。

A、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

问题:

[多选题] 我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。

A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

问题:

[多选题] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有( )。

A、向原股东配售股份B、向不特定对象公开募集股份C、发行可转换公司债券D、非公开发行股票

问题:

[单选题] (2019年真题)期货交易的交割,由( )统一组织进行

A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,公司公开发行新股,应当具备( )等条件。

A、健全且运行良好的组织机构B、最近五年财务会计文件无虚假记载C、具有持续盈利能力,财务状况良好D、无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,上市公司有( )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者C、公司有重大违法行为D、公司最近3年连续亏损

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )。

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者C、公司有重大违法行为D、公司最近两年连续亏损

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易( )。

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正C、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利D、公司解散或者被宣告破产

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备下列条件( )。

A、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币两亿元B、有符合本法规定的注册资本C、有合格的经营场所和业务设施D、有完善的风险管理与内部控制制度

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:( )。

A、代理委托人从事证券投资B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

问题:

[单选题] 期货交易的交割,由( )统一组织进行。

A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构

问题:

[多选题] 我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控(

A、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为B、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为C、买卖证券的时间、数量、方式受限行为D、证券交易价格或交易量明显异常的情形

问题:

[多选题] 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括( )。

A、提供证券交易的场所和设施B、对会员进行监管C、组织、监督证券交易D、接受上市申请、安排证券上市

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