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问题:

[单选题] 下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B、乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

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[单选题] 资产管理业务的存在风险不包括( )。

A、合规风险B、市场风险C、声誉风险D、经营风险

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[单选题] 下列( )主板上市公司一定无法实现股票增发。

A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

问题:

[单选题] 下列( )不是基金的主要利润来源。

A、利息收入B、投资收益C、资本公积D、其他收入

问题:

[单选题] 下列( )不属于基金招募说明书的内容。

A、招募说明书摘要B、基金份额的发售日期、价格、费用和期限C、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D、基金管理人、基金托管人的基本情况

问题:

[单选题] 下列( )部门不属于后台支持部门。

A、行政管理部B、风险管理部C、信息技术部D、财务部

问题:

[多选题] 下列( )费用可以从基金财产中列支。

A、基金的证券交易费用B、基金份额持有人大会费用C、销售服务费D、基金管理人的管理费

问题:

[多选题] 下列( )公司不得向原股东配股。

A、资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响B、拟配股数量占本次配股前股本总额的40%C、控股股东未公开承诺认配股份的数量D、未按《证券法》规定的代销方式发行

问题:

[多选题] 下列( )情形,需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A、首次公开发行债券B、首次公开发行股票并上市C、在原有基础上赠股D、上市公司发行新股

问题:

[多选题] 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A、本次发行申请文件有虚假记载B、现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C、最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见,但所涉及事项的重大影响已经消除D、违规对外提供担保且尚未解除

问题:

[多选题] 下列( )情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A、本公司股票上市交易之日起1年内B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

问题:

[多选题] 下列( )是基金会计核算的特点。

A、会计客体是会计报表B、会计主体是证券投资基金C、会计分期细化到日D、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

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