当前位置: 首页 > 资格考试

问题:

[多选题] 下列各项符合葛兰碧九大法则中对价量关系的描述的有( )。

A、价稳量增B、价量齐升C、价涨量稳D、价格快速下跌而量小

问题:

[多选题] 下列各项是基金利润来源组成的有( )。

A、利息收入B、投资收益C、其他收入D、公允价值变动损益

问题:

[多选题] 下列各项属于基金证券账户的有( )。

A、货币市场基金在银行开立的银行存款账户B、结算备付金账户C、交易所证券账户D、全国银行间市场债券托管账户

问题:

[单选题] 下列各项中,不属于基金暂停估值的情形的是( )。

A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D、对停止交易但未行权的权证

问题:

[单选题] 下列各项中,不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A、自有资金可以少于人民币2亿元,但不得低于1亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

问题:

[单选题] 下列做法中,不符合相关规定的是( )。

A、赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户B、张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名C、王某使用其妻子的名义开设了证券账户D、中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

问题:

[单选题] 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是( )。

A、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管C、王某向董事会负责D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

问题:

[单选题] 以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。

A、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权B、王某同时在一家上市制造企业任合规主管C、王某向董事会负责D、王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

问题:

[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。

A、王某是下属单位负责人B、王某直接向监事会负责C、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见

问题:

[单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。

A、王某是下属单位负责人B、王某直接向监事会负责C、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具合规审计意见

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格